Une banque américaine et Oppenheimer paient une amende de 7 000 000 $ et admettent avoir utilisé des canaux de communication non officiels dans le cadre de la répression fédérale
- US Bank et Oppenheimer & Co paient une amende de 7 millions de dollars à la CFTC
- Les entreprises admettent avoir utilisé des canaux de communication non officiels
- La violation concerne les politiques et procédures internes sur la communication commerciale et la tenue de registres
US Bank et Oppenheimer & Co verseront un total de 7 millions de dollars à la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dans le cadre d'une répression fédérale contre les communications hors canal et la tenue de registres inappropriés.
La CFTC a condamné conjointement US Bank et Oppenheimer & Co, un courtier introducteur, à payer respectivement 6 millions de dollars et 1 million de dollars de sanctions civiles pécuniaires pour la même infraction. La CFTC affirme que les entreprises ont admis que depuis au moins 2019 jusqu'à aujourd'hui, les deux entreprises n'ont pas réussi à empêcher leurs employés d'utiliser des canaux de communication non approuvés tels que les messages texte personnels.
« Les entreprises étaient tenues de conserver certaines de ces communications écrites car elles concernaient les activités enregistrées à la CFTC de l'entreprise.
Ces communications écrites n'étaient généralement ni conservées ni conservées par aucune des deux sociétés, et aucune des deux sociétés n'aurait généralement été en mesure de les fournir rapidement à la CFTC si et quand cela lui était demandé.
Chaque ordonnance conclut en outre que l'utilisation à l'échelle de l'entreprise de méthodes de communication non approuvées viole les politiques et procédures internes de chaque entreprise, qui interdisent généralement les communications commerciales via des méthodes non approuvées. En outre, certains membres du personnel de supervision chargés d'assurer le respect des politiques et procédures du cabinet ont également utilisé des méthodes de communication non approuvées pour engager des communications commerciales, en violation de la politique du cabinet.
La banque américaine aurait environ 650 milliards de dollars d'actifs sous gestion, tandis qu'Oppenheimer en aurait 28 milliards.
La CFTC indique que depuis décembre 2021, l'agence a imposé un total de 1,124 milliard de dollars de sanctions civiles pécuniaires à 22 institutions financières différentes pour la même violation – les méthodes de communication non approuvées, en violation des exigences de tenue de registres et de surveillance de la CFTC.
L'année dernière, la branche de courtage de BNP Paribas enregistrée aux États-Unis a déclaré qu'elle faisait l'objet d'une enquête de la part de la Securities and Exchange Commission (SEC) et de la CFTC des États-Unis pour avoir éventuellement enfreint les dispositions en matière de tenue de registres et pour avoir utilisé des messages texte privés à des fins de communication.
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