La SEC américaine et Binance s'affrontent au sujet d'un procès en valeurs mobilières non enregistrées concernant la nécessité de soumettre des preuves
- La SEC et Binance en désaccord sur l'enregistrement de valeurs mobilières
- BAM Trading doit soumettre des preuves contestées
- Changpeng Zhao (CZ) quitte ses fonctions de PDG de Binance en novembre 2023
Le 25, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis et le principal échange de crypto-monnaie Binance ont déposé un rapport de situation conjoint auprès du tribunal de district américain de Columbia dans l'affaire en cours.
Le contenu indique que les deux parties se disputent sur la nécessité de soumettre des preuves documentaires et d'entendre des témoignages.
La SEC affirme que BAM Trading, l'opérateur de Binance US, n'a pas encore soumis de documents importants. D'un autre côté, BAM Trading insiste sur le fait que les documents qu'elle a préparés jusqu'à présent ne manquent pas.
BAM Trading a annoncé son intention de préparer la semaine prochaine les documents finaux en réponse à la demande de découverte accélérée de la SEC.
La SEC et Binance ont proposé d'identifier les problèmes en suspens dans le prochain rapport de situation qui sera déposé le 15 février.
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Le procès intenté par la SEC contre Binance porte principalement sur ce qui est défini comme un « titre ». Par exemple, la SEC allègue que les efforts de marketing symbolique de Binance suggèrent que les investisseurs ont des attentes de rendement similaires à celles d'un investissement en valeurs mobilières.
Le Wall Street Journal a également rapporté en novembre que la SEC pensait que Binance disposait d'une porte dérobée qui aurait pu prendre le contrôle des actifs des clients et en recherchait des preuves.
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De plus, la SEC a le droit de demander des témoignages supplémentaires au personnel de BAM Trading. Cependant, BAM Trading a fait valoir que la SEC avait déjà interrogé plus d'une douzaine de témoins lors de l'enquête préalable accélérée et n'avait pas le droit de demander des entretiens supplémentaires.
La SEC et Binance continueront de discuter et de travailler pour aplanir leurs divergences concernant l'audition des témoignages avant le prochain rapport de situation au tribunal.
En novembre dernier, Global Binance et son ancien PDG Changpeng Zhao (CZ) sont parvenus à un accord avec le département du Trésor américain et le ministère de la Justice après avoir admis avoir violé les réglementations anti-blanchiment d'argent et les réglementations en matière de sanctions.
Toutefois, aucun règlement n'a encore été trouvé avec la SEC américaine et le procès se poursuit.
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Dans le cadre du règlement, CZ quittera ses fonctions de PDG de Binance en novembre 2023. La condamnation de M. CZ est prévue pour le 23 février.
En décembre de l'année dernière, un tribunal américain a statué que CZ devait rester aux États-Unis en attendant sa condamnation.
Un magistrat a initialement décidé que CZ pouvait retourner auprès de sa famille à Dubaï, aux Émirats arabes unis (EAU), en attendant la condamnation. Cependant, les procureurs s’y sont opposés, affirmant que CZ présentait un risque de fuite. Un juge du tribunal fédéral de district semble être d’accord.
Qu’est-ce que la SEC ?
Créé en 1934. L'objectif est de garantir un commerce équitable et de protéger les investisseurs, et de prévenir les délits d'initiés, la fraude comptable d'entreprise, les manipulations de marché, etc. Il détermine également si la monnaie virtuelle entre dans la catégorie des titres.
