Kraken poursuivi par la SEC dans le cadre de la dernière répression des échanges cryptographiques
Restez informé avec des mises à jour gratuites
livré directement dans votre boîte de réception.
Le principal organisme de surveillance de Wall Street a poursuivi Kraken en justice, alléguant qu’il opérait comme une entreprise de valeurs mobilières non enregistrée dans le cadre de la dernière répression du régulateur contre les plateformes de trading numériques.
Les accusations portées contre Kraken, basé à San Francisco, s’ajoutent à la liste des mesures répressives de la Securities and Exchange Commission contre le secteur des actifs numériques cette année, notamment les poursuites contre Binance – la plus grande bourse de cryptographie au monde – et son rival coté aux États-Unis, Coinbase.
Kraken a été accusé de ne pas s’être enregistré en tant que bourse de valeurs, agence de compensation, courtier et négociant depuis au moins septembre 2018.
La SEC a également accusé Kraken de mélanger ses propres fonds avec ceux de ses clients – en utilisant parfois des comptes bancaires contenant les espèces des utilisateurs pour payer ses dépenses opérationnelles. Selon la plainte civile, l’auditeur indépendant de Kraken avait identifié la pratique du mélange comme un « risque de perte important » pour les clients de la plateforme. Parfois, la bourse détenait des actifs cryptographiques de clients évalués à plus de 33 milliards de dollars, a indiqué la SEC.
« Nous prétendons que Kraken a pris la décision commerciale de récolter des centaines de millions de dollars auprès des investisseurs plutôt que de se conformer aux lois sur les valeurs mobilières », a déclaré Gurbir Grewal, directeur de la division d’application de la SEC. « Cette décision a abouti à un modèle économique truffé de conflits d’intérêts qui ont mis les fonds des investisseurs en danger. »
»
Les accusations du régulateur interviennent environ un an après la faillite de FTX, l’ancien chouchou du secteur. Les preuves présentées lors du procès du directeur général de FTX, Sam Bankman-Fried, ont révélé comment les actifs des clients de la bourse étaient partagés avec la société commerciale affiliée Alameda Research. Bankman-Fried a été reconnu coupable de fraude et d’autres accusations à New York au début du mois.
Selon la plainte de la SEC, l’auditeur de Kraken a établi en 2023 que des problèmes dans la tenue des registres de l’entreprise pour les actifs de garde des clients avaient conduit à des « erreurs significatives » dans ses états financiers 2020 et 2021.
»
«La SEC a défié à plusieurs reprises les échanges cryptographiques de venir s’enregistrer sans qu’une seule loi ne soutienne leur position et qu’il n’y ait pas de voie claire vers l’enregistrement. Et malgré l’opposition des législateurs, la SEC continue d’engager des poursuites judiciaires contre ces échanges cryptographiques », a déclaré la société.
Recommandé
En décembre 2020 et 2021, respectivement environ 30,8 millions de dollars et 33,6 millions de dollars de liquidités de garde des clients semblaient se trouver dans les comptes opérationnels de Kraken, a affirmé la SEC.
Kraken est un échange cryptographique plus petit mais toujours l’un des plus populaires du secteur. La société a accepté en février de payer 30 millions de dollars et de mettre fin à son programme de jalonnement cryptographique aux États-Unis pour régler des accusations distinctes portées par la SEC.
