TradeStation Crypto atteint un règlement de 3 millions de dollars pour avoir proposé un produit à intérêt non enregistré

TradeStation Crypto, une filiale du groupe japonais de courtage et d'échange de crypto-monnaie Monex, a accepté un règlement de 3 millions de dollars avec la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis et les régulateurs de 26 États.

L’accord résout les allégations selon lesquelles la société basée en Floride aurait proposé aux investisseurs un produit de prêt cryptographique portant intérêt non enregistré sans l’enregistrement nécessaire.

La SEC a identifié qu'entre août 2020 et juin 2022, TradeStation Crypto s'est engagée dans des activités dans lesquelles elle a permis aux investisseurs américains de déposer ou d'acheter des actifs cryptographiques en échange de la promesse de paiements d'intérêts. L'entreprise avait l'entière discrétion quant à l'utilisation de ces actifs pour générer les revenus nécessaires pour remplir ses obligations d'intérêts envers les investisseurs.

L'ordonnance sur consentement de la SEC a conclu que le produit proposé constituait un titre non enregistré, une conclusion que TradeStation Crypto n'a ni admis ni niée. Simultanément, la North American Securities Administrators Association (NASAA) a révélé que TradeStation Crypto avait conclu un accord avec les régulateurs des États.

L’enquête qui a conduit à ce règlement a été menée par huit États sous la coordination de la NASAA, démontrant l’examen réglementaire auquel sont soumis les produits de prêt cryptographique. Cette mesure coercitive fait suite à des efforts réglementaires similaires, notamment la fermeture du produit portant intérêt de Nexo en 2023, facilitée par la NASAA et la SEC.

TradeStation Crypto a annoncé qu'elle cesserait de proposer ses produits et services aux États-Unis d'ici le 24 février, marquant un changement important dans son orientation opérationnelle. Cette décision s'inscrit dans le cadre d'efforts stratégiques plus larges de sa société mère, Monex Group, qui a activement investi dans le secteur de la cryptographie et poursuivi son expansion par le biais d'acquisitions et de cotations planifiées sur les bourses internationales.

L'implication du groupe Monex dans le marché des cryptomonnaies s'étend au-delà de TradeStation Crypto, comme en témoigne son acquisition de l'échange cryptographique japonais Coincheck après une faille de sécurité majeure et son investissement dans 3iQ Digital Holdings.

La société a annoncé son intention de coter Coincheck qu'elle a acquis en 2018 à la bourse américaine du Nasdaq dans le cadre d'une fusion avec Thunder Bridge Capital Partners IV. La cotation, initialement prévue en juillet 2023, a été reportée à juillet 2024.

Dans un contexte plus large, les activités d'application de la SEC s'étendent au-delà du règlement TradeStation Crypto, en réprimant les opérations non autorisées de cryptomonnaie. Le 2 février, le régulateur a annoncé des accusations contre Brian Sewell, le fondateur de l'American Bitcoin Academy, pour avoir orchestré un stratagème frauduleux de crypto-monnaie.

Selon la SEC, l'opération de Sewell a trompé les étudiants d'environ 1,2 million de dollars sous couvert de cours de formation sur l'investissement en crypto-monnaie.

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