Le département Crypto de Robinhood a été condamné à une amende pour violation ; Voici ce que nous savons

Les activités liées à la cryptographie de Robinhood se sont développées, mais elles ont maintenant été accusées de violation de la réglementation. La préoccupation réglementaire la plus récente concernait la violation des règles de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité.

Un département de l’État de New York a déclaré que l’unité cryptographique de Robinhood avait défié certaines réglementations et avait été pénalisée pour cela. L’aile crypto de Robinhood Markets Inc a été condamnée à une amende de 30 millions de dollars par le régulateur financier de New York.

Lors de la première application liée à la cryptographie, le Département des services financiers de l’État de New York (NYDFS) avait infligé une amende à la filiale de négociation de crypto-monnaie du courtage en ligne en raison d’une violation des normes de cybersécurité et des règles anti-blanchiment.

Selon le rapport, Robinhood Crypto LLC n’a pas réussi à maintenir et à certifier les directives de lutte contre le blanchiment d’argent et la cybersécurité. Selon les termes de l’ordonnance de consentement, l’organisation devra désormais embaucher un consultant externe qui sera chargé d’examiner la durée jusqu’à laquelle l’entreprise s’est conformée aux exigences imposées par le NYDFS ainsi que les efforts correctifs.

L’examen de supervision a découvert une conformité défectueuse au trading de crypto

Le NYDFS, par le biais d’un examen d’application de la supervision, a révélé des échecs considérables. Grâce à cet examen, il a été révélé que l’effondrement était dû à des lacunes au sein de la direction de l’entreprise en raison d’un manque de programmes de conformité.

Les autres lacunes comprennent l’incapacité à favoriser et à maintenir une culture de conformité et à allouer simultanément des ressources aux programmes. Une enquête policière sur Robinhood a été menée après la découverte des violations. Les problèmes se sont encore aggravés et l’entreprise s’est rapidement développée, incapable de gérer les aspects susmentionnés.

Cheryl Crumpton, avocate générale associée du contentieux et de l’application de la réglementation de Robinhood, avait déclaré :

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L’amende imposée n’était pas imprévue

Cette pénalité ne semblait pas inattendue pour Robinhood. Selon les déclarations faites l’année dernière, Robinhood s’attendait à recevoir une amende du régulateur de New York.

L’organisation dans son dernier rapport trimestriel a mentionné qu’elle comptait près de 15,9 millions d’utilisateurs actifs par mois à la fin du mois de mars et a également révélé publiquement pour la première fois que l’enquête et le règlement avec le NYDFS qui ont eu lieu il y a un an.

Selon Robinhood, il avait prévu de recevoir une amende de 10 millions de dollars au moins. Ce chiffre estimé a été soumis sur les documents fournis à la Securities And Exchange Commission (SEC).

Selon les déclarations de la société l’année dernière, l’enquête menée au mois de 2020 s’était «essentiellement concentrée sur les problèmes de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité» qui ont également révélé de multiples violations des normes réglementaires.

Bien que le montant estimé de l’amende soit de 10 millions de dollars, comme Robinhood l’avait pris en compte, il est devenu bien plus que cela et a abouti à un total de 30 millions de dollars.

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