Le plus haut juge de l'Utah menace les avocats de la SEC de sanctions pour « fausses déclarations » dans une affaire de cryptographie

La Securities and Exchange Commission (SEC) a reçu l’ordre du plus haut juge fédéral de l’Utah d’expliquer les déclarations faites au cours de ses efforts pour mettre en œuvre et maintenir une ordonnance d’interdiction temporaire (TRO) contre la société de cryptographie DEBT Box, selon un nouveau dossier judiciaire.

Le TRO a été dissous en octobre après que le juge Robert J. Shelby, juge en chef du district de l’Utah, ait trouvé plusieurs déclarations de la SEC plaidant en faveur de l’ordonnance comme étant « fausses ou trompeuses ».

La SEC a affirmé à l’époque que DEBT Box était activement en train de déplacer des actifs à l’étranger afin d’échapper à la juridiction de la SEC, fermant des comptes bancaires en juin 2023 afin de « déplacer des fonds d’investisseurs » à l’étranger vers les Émirats arabes unis « pour le compte express ». dans le but d’échapper aux lois fédérales sur les valeurs mobilières.

Dans un dossier détaillé supplémentaire expliquant son ordonnance, Shelby a expliqué que l’affirmation de la SEC lors d’une audience du 28 juillet sur le TRO selon laquelle les défendeurs avaient fermé 33 comptes bancaires au cours des dernières 48 heures constituait « la preuve la plus significative » que DEBT Box tentait de déplacer fonds à l’étranger. Ces preuves, ainsi que les déclarations de la SEC selon lesquelles les accusés empêchaient les enquêteurs de consulter certaines pages de médias sociaux, ont contribué à convaincre le juge d’approuver le TRO.

Cependant, dans une requête en dissolution du TRO déposée en septembre, les défendeurs ont fait valoir qu’en fait, aucun compte bancaire n’avait été fermé en juin ou juillet 2023. Au contraire, les treize des comptes bancaires des défendeurs qui avaient été fermés l’avaient tous été. au plus tard en janvier 2023 – et neuf des comptes ont été fermés par des banques, et non par les défendeurs.

« Il n’y avait aucune preuve que des comptes bancaires aient été fermés dans les 48 heures précédant l’audience ex parte », a écrit Shelby dans son dossier.

Shelby a également trouvé trompeuses les descriptions des déclarations des accusés par la SEC et a remis en question l’affirmation de la SEC selon laquelle les accusés empêchaient les enquêteurs de consulter certains sites, étant donné que la SEC a qualifié leur enquête de « secrète ».

Sanctions possibles

Le juge Shelby a écrit qu’il « s’inquiète du fait que la Commission ait fait des déclarations matériellement fausses et trompeuses » dans le contexte de ses arguments en faveur du TRO. Shleby a également noté que le TRO constituait un « soulagement extraordinaire » qui a également conduit à la nomination d’un séquestre temporaire, qui a reçu « les pleins pouvoirs sur tous les fonds, actifs, garanties et locaux… »… choses en action, livres, registres, papiers et autres biens appartenant à « DEBT Box, ses sociétés affiliées et ses filiales.

À ce titre, Shelby a ordonné à la SEC d’expliquer pourquoi des sanctions ne devraient pas être imposées aux avocats de la Commission et a posé plusieurs questions à l’agence concernant les preuves qu’elle a utilisées pour étayer ses affirmations devant le tribunal. Par exemple, Shelby a écrit : « Si l’enquête avait été secrète, sur quels éléments factuels les avocats possédaient-ils et sur lesquels ils s’appuyaient lorsqu’ils représentaient les accusés avaient « pris des mesures pour empêcher le personnel d’enquête de la SEC de consulter leurs sites de médias sociaux ? »

Les sanctions, qui, selon la règle fédérale citée par Shelby, « doivent être limitées à ce qui est suffisant pour dissuader la répétition d’un tel comportement », peuvent inclure des sanctions pécuniaires, mais pourraient également être limitées à des « directives de nature non monétaire ». La réponse de l’agence est attendue dans quatorze jours, et un porte-parole a déclaré à Fortune : « Nous avons reçu l’ordre de justifier et répondrons au tribunal comme indiqué. »

des recherches et des données. Depuis novembre 2023, Foresight Ventures est un investisseur majoritaire de The Block. Foresight Ventures investit dans d’autres sociétés du secteur de la cryptographie. L’échange cryptographique Bitget est un LP d’ancrage pour Foresight Ventures. Le Block continue de fonctionner de manière indépendante pour fournir des informations objectives, percutantes et actuelles sur l’industrie de la cryptographie. Voici nos informations financières actuelles.

Il n’est pas proposé ni destiné à être utilisé comme conseil juridique, fiscal, d’investissement, financier ou autre.