ShapeShift règle les accusations de la SEC concernant l'offre illégale de titres

Dans sa mise à jour de lundi, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a conclu un accord de règlement avec la société de cryptographie basée en Suisse Shapelift.

Après une longue enquête visant à déterminer si Shapelift avait violé les lois sur les valeurs mobilières, les régulateurs ont noté que la société opérait comme un courtier non enregistré proposant certains actifs cryptographiques regroupés en titres. La SEC a émis une ordonnance d'interdiction ordonnant à Shapelift de mettre fin à ses activités en 2021.

La SEC accuse ShapeShift de violation des lois sur les valeurs mobilières

Un examen du rapport de la SEC a démontré que Shapelift est en activité depuis 2014. La société de cryptographie en difficulté proposait divers actifs cryptographiques qui répondaient aux besoins des clients.

Cependant, parmi les nombreux services et produits émis par la société, la SEC a observé qu'au moins 79 actifs cryptographiques dans le cadre du contrat d'investissement n'étaient pas classés comme titres.

Les régulateurs du marché ont noté que Shapelift n’avait pas rempli les conditions d’enregistrement pour fonctionner en tant que courtier réglementé proposant des actifs cryptographiques. Guidé par les lois existantes, ShapeShift a accepté de régler une amende de 275 000 $ et s'est engagé à ne pas enfreindre la Securities Exchange Act.

Selon la SEC, ShapeShift était autrefois un acteur clé du secteur de la cryptographie avant sa fermeture. Pour gagner en domination, ShapeShift a profité de son portefeuille d’investissement unique pour proposer à ses clients 79 actifs cryptographiques qui ont généré des rendements considérables.

À cette époque, ShapeShift était considéré comme un marqueur de marché proposant ces actifs cryptographiques. Le rapport indique que ShapeShift se présentait comme un distributeur automatique servant de contrepartie à chaque transaction.

ShapeShift accepte de régler une amende de 275 000 $

Au-delà de cela, les régulateurs ont noté que l’équipe ShapeShift avait rationalisé le processus d’achat et de vente en éliminant les exigences fastidieuses. La SEC a noté que les utilisateurs de ShapeShift n'étaient pas tenus de créer un compte pour poursuivre des activités de cryptographie.

Contrairement à d'autres échanges, ShapeShift n'exigeait pas que les clients suivent les processus standard Know Your Customers (KYC). En 2018, les régulateurs du marché ont affirmé que ShapeShift ne disposait pas de mesures adéquates pour lutter contre le blanchiment d'argent et les activités illicites.

Dans un rapport précédent, le Wall Street Journal affirmait que les criminels avaient canalisé plus de 9 millions de dollars en utilisant l'échange ShapeShift. Le rapport du WSJ indiquait que les criminels utilisaient la plateforme ShapeShift depuis près de deux ans pour transférer des fonds illicites.

Peu de temps après, les régulateurs ont porté plainte contre ShapeShift, qui a pris des mesures décisives pour se conformer à la loi. Premièrement, l’échange a radié les célèbres pièces de confidentialité, notamment Monero, Zcash et Dash.

Les régulateurs remettent en question la légalité de l’offre ShapeShift

La radiation de ces jetons est intervenue à un moment tumultueux pour ShapeShift, qui se concentrait principalement sur le respect de sa conformité à la loi. Par la suite, la bourse a investi dans la migration d'une structure d'entreprise vers une plate-forme décentralisée.

La transition vers un écosystème décentralisé visait à permettre à ShapeShift de fonctionner comme une plate-forme open source offrant des services exclusifs de garde de crypto et multi-chaînes. Dans une interview précédente, le directeur général de ShapeShift, Erik Voorhees, a expliqué que la transition vers le secteur DeFi visait à permettre à la bourse de devenir une entreprise conforme.

Auparavant, l’échange permettait aux clients d’effectuer des échanges directs tout en achetant et en vendant des actifs cryptographiques. Le PDG a admis que ShapeShift était l'un des principaux marqueurs du marché dans le secteur de la cryptographie, bénéficiant d'une clientèle durable.

Les performances impressionnantes de ShapeShift ont attiré l'attention des régulateurs internationaux pour vérifier la conformité de l'entreprise.

Dans leur observation, les régulateurs ont regroupé ShapeShift comme une institution financière proposant des services de cryptographie de classe mondiale. Les régulateurs ont noté que ShapeShift n'avait pas réussi à protéger les questions de confidentialité et de sécurité des clients telles que définies par la loi.

Les régulateurs américains cherchent à renforcer la réglementation sur la cryptographie

Le PDG rappelle que le 14 juillet 2021, la pression réglementaire accrue a contraint l'équipe ShapeShift à dissoudre l'entreprise. La dissolution indéfinie de ShapeShift a entraîné des licenciements massifs et interrompu les sources de revenus de l'entreprise.

Depuis lors, la bourse a parfois été utilisée comme point de référence lors de l’élaboration de réglementations sur les actifs numériques. En 2023, la sénatrice du Massachusetts Elizabeth Warren a mentionné ShapeShift lors de la présentation du Digital Asset Anti-Money Laundering Act of 2023 (DAAMLA).

Warren a critiqué d'autres régulateurs qui ont fait valoir que les règles anti-blanchiment d'argent n'étaient pratiques que si elles exemptaient les plateformes décentralisées. Elle a affirmé que ShapeShift était passé à l'industrie DeFi pour faciliter le blanchiment de fonds et le financement du terrorisme.

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