Le tribunal ordonne à Binance de payer 2,7 milliards de dollars d'amende

Un tribunal de district du district nord de l’Illinois a récemment approuvé un règlement et rendu une ordonnance affectant Binance, l’importante bourse de crypto-monnaie, et Changpeng Zhao, son ancien PDG.

Cette étape importante du tribunal de district marque la conclusion d’une action coercitive initiée par la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

L’ordonnance par consentement complet comprend des dispositions prévoyant une injonction permanente, une sanction pécuniaire civile et une réparation équitable contre Binance et Zhao, comme détaillé dans un communiqué de presse du lundi 18 décembre publié par la CFTC. Le règlement entre les parties fait suite à un avis officiellement annoncé le 21 novembre et bénéficie désormais du soutien officiel du tribunal.

L’accord prévoit une sanction pécuniaire civile substantielle de 150 millions de dollars à l’encontre de Zhao et exige en outre un paiement important de 2,7 milliards de dollars de Binance à la CFTC. Fait remarquable, selon les informations contenues dans le communiqué, la moitié de ce paiement important est désignée comme le remboursement de frais de transaction prétendument « mal acquis ».

L’autre moitié est une pénalité.

Ces développements découlent de la détermination concluante du tribunal selon laquelle Zhao et Binance ont violé les dispositions décrites dans le Commodity Exchange Act (CEA) et les réglementations spécifiques énoncées par la CFTC, comme détaillé dans le rapport.

Un élément crucial inclus dans l’ordonnance concerne la conduite future de Zhao et Binance. L’ordonnance exige que les deux entités fournissent des certifications affirmant la présence, l’application et l’efficacité des contrôles de conformité nouvellement renforcés de Binance.

De plus, la directive du tribunal leur impose une interdiction permanente de commettre de nouvelles violations des accusations portées contre eux, comme l’a explicitement indiqué la CFTC dans son communiqué.

Dans un article de blog public du 21 novembre, Binance a révélé qu’elle avait réussi à conclure des accords avec divers organismes de réglementation, notamment la CFTC, le ministère de la Justice, l’Office of Foreign Assets Control et le Financial Crimes Enforcement Network.

Ces résolutions résultent d’enquêtes portant sur plusieurs questions, notamment l’enregistrement, la conformité et le respect des protocoles de sanctions. En outre, le même article a révélé que Changpeng Zhao, le fondateur et PDG pionnier de Binance, a décidé de démissionner de ses fonctions et a reconnu sa culpabilité dans la violation des exigences pénales en matière de lutte contre le blanchiment d’argent dans le cadre des conditions du règlement.

Reconnaissant les défis rencontrés lors de l’expansion rapide de la bourse au milieu d’une industrie en plein essor aux premiers stades de la réglementation, Binance a exprimé son introspection et sa responsabilité pour les décisions prises au cours de cette période. En outre, l’entreprise a exprimé son engagement à assumer la responsabilité des faux pas passés et à garantir une opération tournée vers l’avenir et conforme à l’avenir.

Le dossier de la CFTC contre Binance

L’ordonnance accuse Binance, dirigée par Changpeng Zhao, de rechercher activement des clients aux États-Unis, y compris des sociétés commerciales. En outre, la CFTC a allégué que ces clients effectuaient des transactions d’actifs numériques sur la plateforme Binance, en violation des règles de Binance.

En outre, la CFTC a accusé Binance d’avoir permis à deux courtiers principaux de créer des comptes sans suivre les procédures de vérification client (KYC) appropriées, qui permettent aux clients américains de négocier directement sur la plateforme. Malgré la connaissance des réglementations, Zhao et Binance les ont dégradées et ont caché la présence de clients basés aux États-Unis.

De plus, les principaux employés de Binance ont encouragé les clients à contourner les mesures de conformité. Dans le cadre de l’ordonnance, Binance et Zhao ont confirmé qu’après la plainte de la CFTC, ils avaient cessé leurs relations avec les sociétés commerciales identifiées car elles ne répondaient pas aux nouvelles normes d’intégration de Binance.

Ils ont également affirmé que les nouveaux clients suivent les procédures KYC requises. L’ordonnance exige des garanties supplémentaires, comme garantir que Binance ne permettra pas aux « sous-comptes » existants créés par les courtiers principaux de contourner les contrôles de conformité.

Après avoir évalué ces comptes, Binance supprimera ceux qui ne répondent pas aux exigences de conformité. De plus, Binance doit veiller à ce que Binance établisse une nouvelle structure de gouvernance, comprenant un conseil d’administration indépendant et des comités axés sur la conformité et l’audit.

Dans une décision distincte du juge Manish S. Shah, l’ancien responsable de la conformité de Binance, Samuel Lim, a été condamné à payer une amende de 1,5 million de dollars pour avoir aidé les violations de Binance et s’être engagé dans des activités en dehors des États-Unis.

Changpeng Zhao n’est pas en clair

Le titan de la sphère cryptographique a été confronté à un changement de fortune important, avec des implications potentielles pour sa liberté. Changpeng Zhao a fait la une des journaux lorsqu’il a démissionné et a reconnu sa culpabilité d’avoir violé les lois anti-blanchiment d’argent.

Cette décision fait partie d’un règlement monumental de 4,3 milliards de dollars, marquant le point culminant d’une longue enquête sur les activités du plus grand échange de crypto-monnaie au monde, comme l’ont détaillé les procureurs. Cet accord de grande envergure fait partie d’un règlement substantiel impliquant Binance et plusieurs organismes gouvernementaux et résout plusieurs allégations pénales.

Il s’agit notamment d’accusations liées à l’exploitation d’une entreprise de transfert d’argent sans l’autorisation requise, à la participation à un complot et à la violation des réglementations en matière de sanctions. En outre, ce règlement a introduit un nuage d’incertitude quant à l’avenir de Zhao dans le paysage des cryptomonnaies et au-delà.

Dans un article franc et émouvant sur « X » le mois dernier, Zhao, souvent reconnu sous son surnom « CZ », a confirmé sa décision de se retirer du poste de PDG de Binance. Tout en reconnaissant le défi émotionnel que représente l’abandon de son poste, il a souligné la nécessité de cette étape en déclarant : « J’ai commis des erreurs et je dois en assumer la responsabilité. »

Zhao paiera 150 millions de dollars d’amende. L’ordonnance lui interdit également toute implication ou association avec Binance à l’avenir.

Les experts juridiques, faisant référence aux lignes directrices en matière de détermination des peines, ont souligné les conséquences potentielles auxquelles Zhao est confronté, avec des lignes directrices prévues en matière de peines de prison allant de 10 à 18 mois. Les procureurs préconiseraient une peine de 18 mois.

Dans une récente décision de justice du 8 décembre, un juge a ordonné que Zhao reste aux États-Unis jusqu’à sa condamnation prévue pour le 23 février. Cette décision a été prise malgré les arguments présentés par son équipe juridique affirmant que Zhao ne présentait pas de risque de fuite.

Zhao a lancé Binance à Shanghai en 2017, envisageant une ascension fulgurante vers le succès. Son ambition et sa conviction inébranlable étaient évidentes lorsqu’il exprima ses aspirations à dominer l’ensemble du marché lors de discussions avec le personnel de l’entreprise au cours de cette année-là.

Malgré les défis rencontrés en cours de route, le PDG de 46 ans est resté fidèle à sa vision, jouant un rôle central dans l’établissement de Binance comme l’une des bourses de cryptomonnaies les plus importantes et les plus influentes à l’échelle mondiale.

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