Ripple et la SEC jouent à l'écart des documents incriminés
Ripple Labs est sous le feu des critiques après que le régulateur américain des valeurs mobilières a accusé la société d’avoir sapé une enquête réglementaire visant à déterminer si le jeton XRP est un titre non enregistré.
En décembre, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a déposé une plainte contre Ripple Labs, le PDG Brad Garlinghouse et le co-fondateur Chris Larsen pour avoir mené une offre de titres d’actifs numériques non enregistrée et continue de 1,3 milliard de dollars. Ripple est également accusé d’avoir distribué des milliards de XRP en échange d’une contrepartie autre qu’en espèces, y compris des services de main-d’œuvre et de tenue de marché.
Lundi, la SEC a demandé à la juge d’instruction Sarah Netburn du district sud de New York de tenir une conférence préalable à la motion au cours de laquelle la SEC a l’intention de demander une ordonnance obligeant Ripple Labs à produire des communications pertinentes entre les membres du personnel de Ripple sur la plate-forme de messagerie Slack.
La SEC affirme que Ripple a accepté de produire des données Slack réactives impliquant quelque 33 dépositaires, mais la société « refuse soudainement de le faire ». La SEC affirme en outre que ce refus est intervenu bien que Ripple ait admis le 30 juillet qu’une « erreur de traitement des données » avait entraîné une « quantité massive de données » n’étant ni collectées ni recherchées dans le cadre de la demande initiale.
Ripple avait promis de rechercher des données Slack impliquant quelque 33 dépositaires de documents désignés, que la SEC a ensuite accepté de réduire à 22. Ripple a ensuite renié, déclarant qu’il ne rechercherait que les messages Slack liés aux deux dirigeants nommés dans la poursuite avec certains des communications de seulement six autres dépositaires.
La SEC pense que Ripple retient volontairement les données de Slack, car la demande de motion comprend des sections rédigées liées au témoignage offert par quelques membres du personnel de Ripple, dont le CTO David Schwartz, concernant l’utilisation intensive de l’application par l’entreprise. La motion note que le volume des données des messages Slack de Ripple dépasse celui des productions de courrier électronique de l’entreprise.
Ripple va plein M. Magoo
La SEC affirme que les « relativement peu nombreux » documents Slack que Ripple a produits à ce jour démontrent que le personnel discutait du « désir de créer des échanges spéculatifs en XRP », de « l’importance centrale des ventes de XRP pour l’activité globale de Ripple » et du statut réglementaire du jeton.
La fenêtre de découverte des faits tirant rapidement à sa fin, la SEC soutient que la collecte de données et le refus de Ripple d’honorer ses engagements déclarés ont été « très préjudiciables » à l’enquête de la SEC. Par exemple, la SEC affirme avoir déjà déposé 11 témoins de Ripple sur la base de dossiers de communication incomplets, ce qui a limité la capacité de la SEC à « rafraîchir les souvenirs décroissants des employés de Ripple ».
La SEC note que de nombreux dirigeants de Ripple « ont souvent témoigné qu’ils ne se souvenaient pas de nombreux faits critiques » lors de leur destitution. La star incontestée de cette faction oublieuse était l’ancien directeur financier Ron Will, qui a offert une réponse « je ne me souviens pas » à plus de 250 questions de la SEC.
La SEC rejette les tentatives de Ripple de restreindre le nombre de messages Slack qu’il fournit en fonction du coût de cette récupération de données, que Ripple estimerait à « plusieurs centaines de milliers de dollars ». La SEC note que l’émission originale de XRP de Ripple a permis de collecter environ 1,4 milliard de dollars, et la société continue de lever environ 150 millions de dollars par trimestre grâce à des ventes supplémentaires de XRP. La SEC note également que Ripple a pas moins de sept polices d’assurance pour couvrir ses frais juridiques.
En fin de compte, la SEC affirme que Ripple ne peut pas être autorisé à « récolter une récompense de ses erreurs de découverte et à refuser, à la dernière minute, de rechercher les documents qu’il a accepté de rechercher il y a longtemps ». La SEC maintient que l’avantage de Ripple effectuant cette recherche « l’emporte sur le fardeau que la recherche imposera » et le fait de bifurquer sur ces données « améliorera le préjudice que la SEC a déjà subi ».
Dommage collatéral
Alors que la SEC peut avoir une bonne chance de convaincre le juge Netburn de la nécessité de contraindre Ripple à honorer ses engagements initiaux, Ripple a remporté quelques arguments de procédure au cours de cette longue bataille juridique. La principale d’entre elles est la décision de Netburn en juillet selon laquelle Ripple pourrait destituer l’ancien cadre de la SEC, William Hinman, concernant les politiques de l’agence en matière de cryptographie.
En 2018, Hinman a haussé les sourcils en déclarant que les jetons BTC et ETH ne répondaient pas à la définition d’un titre, en partie parce que les réseaux sur lesquels ils fonctionnaient étaient « suffisamment décentralisés ». Les avocats de Ripple ont rapidement fait valoir que c’était la preuve que la SEC appliquait ses définitions de manière incohérente, avec pour effet de choisir les gagnants et les perdants de la cryptographie.
tandis que la SEC avait émis des avertissements officiels concernant la nécessité pour les vendeurs d’actifs numériques de se conformer aux lois fédérales sur les valeurs mobilières.
Ripple a déposé sa propre requête mardi, demandant au juge Netburn de donner une fessée à la SEC pour ses retards dans la remise de documents internes liés à la prétendue confusion de l’agence sur la façon de traiter les actifs numériques, y compris XRP, BTC et ETH.
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