Robinhood s'installe avec les régulateurs des valeurs mobilières de l'État pour 10 millions de dollars

Robinhood paiera 10,2 millions de dollars de pénalités pour avoir nui aux «investisseurs de la rue principale», après que les pannes de la plate-forme de l’entreprise en mars 2020 ont déclenché une enquête par sept régulateurs des valeurs mobilières d’État.

« Robinhood a échoué à plusieurs reprises à servir ses clients, mais ce règlement indique clairement que Robinhood doit prendre au sérieux ses obligations en matière de service à la clientèle et corriger ces lacunes », a déclaré le président de la North American Securities Administrators Association, Andrew Hartnett, dans un communiqué de presse.

Le règlement intervient après une enquête de la North American Securities Administrators Association, qui a été menée par les autorités de réglementation des valeurs mobilières des États de l’Alabama, du Colorado, de la Californie, du Delaware, du New Jersey, du Dakota du Sud et du Texas.

Robinhood n’a pas immédiatement répondu à une demande de commentaire.

Robinhood sous surveillance

Les opérations de Robinhood ont fait l’objet d’un examen minutieux en mars 2020, lorsque sa plate-forme a connu des pannes alors que des centaines de milliers d’investisseurs utilisaient l’application pour effectuer des transactions. Avant mars 2021, les régulateurs ont déclaré que Robinhood avait des « lacunes » dans son processus d’examen et d’approbation des options et des comptes sur marge. Certains utilisateurs n’ont pas été en mesure de traiter les transactions, même si le cours de certaines actions a chuté, en raison des faiblesses du service client et des protocoles d’escalade de Robinhood.

Robinhood est accusé de « diffusion par négligence d’informations inexactes aux clients », ainsi que de ne pas avoir de programme d’identification des clients raisonnablement conçu.

Les régulateurs affirment également que Robinhood n’a pas supervisé la technologie qui était essentielle pour fournir aux clients les principaux services de courtage et n’a pas signalé toutes les plaintes des clients à la Financial Industry Regulatory Authority et aux régulateurs des États.

Robinhood n’a pas admis ni nié les allégations, selon le Département californien de la protection financière et de l’innovation. La société a « pleinement coopéré » à l’enquête et l’agence a déclaré n’avoir trouvé aucune preuve de conduite délibérée ou frauduleuse.

« Les plateformes telles que Robinhood doivent se conformer aux protections de bon sens pour les investisseurs et les consommateurs, comme l’exige la loi », a déclaré la commissaire du DFPI, Clothilde Hewlett.

Il n’est pas offert ou destiné à être utilisé comme conseil juridique, fiscal, d’investissement, financier ou autre.