CoinList parvient à un accord avec l'OFAC des États-Unis concernant les violations des sanctions
CoinList a conclu un accord avec l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) du Département du Trésor américain concernant des violations potentielles liées aux transactions traitées pour les utilisateurs en Crimée.
"Le bureau de change virtuel basé en Californie a accepté de payer 1 207 830 dollars pour régler sa responsabilité civile potentielle", indique le communiqué.
CoinList résout les problèmes réglementaires avec les autorités américaines
Selon une déclaration récente, les violations apparentes se sont produites entre avril 2020 et mai 2022. CoinList aurait traité 989 transactions pour des utilisateurs revendiquant leur résidence en Crimée, apparemment en violation des sanctions de l'OFAC entre la Russie et l'Ukraine.
Malgré le maintien des mesures de conformité aux sanctions, notamment le contrôle des clients et la surveillance des transactions, les procédures de CoinList n'ont pas permis d'identifier les utilisateurs faisant une fausse déclaration sur leur résidence dans des pays sans embargo tout en fournissant des adresses en Crimée.
Cet oubli a donné lieu à l'ouverture de 89 comptes pour des utilisateurs ayant indiqué « Russie » comme pays de résidence mais fournissant des adresses en Crimée.
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Le montant du règlement de 1 207 830 $ prend en compte divers facteurs, notamment la détermination de l'OFAC selon laquelle les violations n'étaient pas flagrantes.
CoinList fait face à des sanctions croissantes face aux défis d'échange
L'OFAC a noté que la pénalité maximale légale était nettement plus élevée, à 327 306 583 $. Cependant, l'OFAC aurait pris en compte des facteurs aggravants, tels que le manquement de CoinList à faire preuve de prudence dans le respect des sanctions.
En outre, connaissance des violations potentielles et des atteintes aux objectifs politiques des Règlements sur les sanctions liées à l'Ukraine et à la Russie.
Les facteurs atténuants comprenaient la coopération de CoinList avec l'enquête, l'absence de sanctions antérieures et le faible pourcentage du total des transactions représenté par les violations apparentes.
CoinList a également mis en œuvre d'importantes mesures correctives, améliorant ses protocoles de contrôle et son personnel de conformité.
En outre, la bourse a accepté de suspendre 300 000 $ du montant du règlement. Cependant, il s’agissait d’assurer le respect des dispositions et dans le cadre du règlement.
De plus, CoinList s'est engagé à investir 300 000 $ dans des contrôles renforcés de conformité aux sanctions.
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