Genesis Global Trading résout les problèmes de conformité avec NYDFS, renonce à BitLicense et paie 8 millions de dollars
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Genesis Global Trading, une filiale du Digital Currency Group, a récemment conclu un accord avec le Département des services financiers de l'État de New York (NYDFS). Cet accord implique une pénalité de 8 millions de dollars suite à des allégations de non-respect des réglementations sur la monnaie virtuelle et la cybersécurité. Ces lacunes ont accru la vulnérabilité de l'entreprise aux activités illicites et aux menaces de cybersécurité.
L'enquête du NYDFS, qui comprenait des examens de routine et une enquête d'application, a révélé que Genesis Global Trading ne satisfaisait pas aux normes requises dans plusieurs domaines critiques. Il s'agit notamment du respect des réglementations de la loi sur le secret bancaire/lutte contre le blanchiment d'argent (BSA/AML), d'une surveillance efficace des transactions, du dépôt de rapports d'activités suspectes (SAR), du respect des exigences de contrôle de l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) et du maintien mesures de cybersécurité robustes. Le NYDFS a particulièrement souligné que l'évaluation des risques de cybersécurité de l'entreprise était inadéquate, manquait d'une approche globale et ne parvenait pas à identifier les domaines nécessitant des améliorations.
Cessez vos opérations à New York et abandonnez BitLicense
Dans le cadre du règlement, Genesis Global Trading a pour mandat de cesser ses opérations dans l'État de New York et de renoncer à sa BitLicense, une condition préalable à la conduite d'activités liées à la monnaie virtuelle dans l'État. La surintendante du NYDFS, Adrienne A. Harris, a exprimé ses inquiétudes concernant le mépris de l'entreprise à l'égard du maintien d'un programme de conformité fonctionnel, qui exposait à la fois l'entreprise et ses clients à des risques potentiels.
Pendant ce temps, le Département des services financiers (DFS) de l'État de New York, dirigé par la surintendante Adrienne A. Harris, continue de montrer la voie en matière de réglementation prudentielle de la monnaie virtuelle. Le DFS, dirigé par Harris, a joué un rôle déterminant dans l’élaboration des cadres réglementaires au niveau des États et dans la collaboration avec les régulateurs mondiaux, notamment ceux de l’Illinois, de la Californie, du Royaume-Uni, de l’Union européenne, des Émirats arabes unis et de Singapour. L'initiative VOLT, dirigée par le surintendant Harris, a vu l'équipe DFS s'agrandir de plus de 60 experts, améliorant ainsi la surveillance et la supervision des licences dans des domaines tels que les lois BSA/AML, les crimes financiers, la gouvernance des données et la cybersécurité. Le DFS a également renforcé ses politiques et procédures, jouant un rôle central dans le développement de normes réglementaires à l’échelle mondiale.
NOUVEAU : La surintendante Adrienne A. Harris annonce une amende de 8 millions de dollars contre Genesis Global Trading, Inc. après que l'enquête du DFS a révélé des défaillances importantes dans les programmes de lutte contre le blanchiment d'argent et de cybersécurité
Plus ici : https://t.co/lVY2TfitRr pic.twitter.com/eiyYsgrWUY
– NYDFS (@NYDFS) 12 janvier 2024
En outre, le DFS a publié huit directives réglementaires révolutionnaires, traitant de problèmes critiques tels que les pièces stables adossées au dollar, l'insolvabilité des monnaies virtuelles et l'utilisation d'outils d'analyse de blockchain. Sous la direction de Harris, le DFS a pris des mesures décisives de surveillance et d'application contre les sociétés de cryptomonnaie, négociant des règlements majeurs et abordant de front les problèmes de conformité, comme le montre le cas de Genesis Global Trading.
Escroquer les investisseurs de 1 milliard de dollars de pertes
En outre, il convient également de noter le procès intenté par le procureur général de New York contre Genesis Global Trading, qui accusait la société et ses entités mères, DCG et Gemini Trust, d'avoir fraudé les investisseurs en cachant plus d'un milliard de dollars de pertes. Genesis Global Trading a fait face à de nombreuses contestations judiciaires au cours de l'année écoulée, notamment des accusations de la Securities Exchange Commission (SEC) pour avoir vendu des milliards de titres non enregistrés. Actuellement en procédure de faillite, Genesis s'efforce de récupérer les fonds des investisseurs, tandis que DCG aurait l'intention de contester le procès du procureur général.
Les normes strictes du NYDFS en matière de réglementation sur la monnaie virtuelle et la cybersécurité visent à protéger les consommateurs et les institutions contre les menaces potentielles. La pénalité de 8 millions de dollars imposée à Genesis Global Trading témoigne de l'engagement de NYDFS à faire respecter ces normes, dans le cadre d'un effort plus large visant à réglementer le secteur de la monnaie virtuelle, avec des sanctions totalisant plus de 140 millions de dollars à ce jour.
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