Genesis va renoncer à BitLicense et payer une amende de 8 millions de dollars dans le cadre du règlement NYDFS

Le Département des services financiers de New York (NYDFS), le régulateur du secteur financier de l'État, a annoncé un accord avec Genesis Global Trading qui verra l'entreprise payer une lourde amende et renoncer à sa BitLicense pour des manquements à la conformité ayant violé les réglementations de l'État en matière d'actifs numériques et de cybersécurité.

Le NYDFS a conclu un accord avec Genesis Global Trading, filiale du Digital Currency Group (DCG), par lequel la société a accepté de payer une pénalité de 8 millions de dollars et de renoncer à sa licence pour exploiter une entreprise d'actifs numériques dans l'État.

Selon une annonce du 12 janvier, Genesis, teneur de marché et société de courtage d'actifs numériques, a accepté l'amende et a cessé ses activités à New York à la suite d'une enquête au cours de laquelle le NYDFS a découvert des « défaillances importantes » dans la lutte contre le blanchiment d'argent de l'entreprise ( AML) et des programmes de cybersécurité.

« L'incapacité de Genesis Global Trading à maintenir un programme de conformité fonctionnel démontre un mépris pour les exigences réglementaires du ministère et expose l'entreprise et ses clients à des menaces potentielles », a déclaré Adrienne Harris, surintendante du NYDFS.

Le NYDFS est le régulateur du secteur financier de New York et le dépositaire du régime de licence des actifs numériques de l'État, BitLicense. Les sociétés d'actifs numériques opérant à New York sont tenues de demander une BitLicense via le NYDFS depuis 2015, et le permis est assorti d'exigences de connaissance du client (KYC), de AML et de capital.

« À la suite d'examens de routine et d'une enquête d'application ultérieure, le ministère a constaté que Genesis Global Trading n'avait pas respecté les normes requises en matière de conformité au Bank Secrecy Act/Anti-Money Laundering (BSA/AML), de surveillance des transactions, de dépôt de rapports d'activités suspectes (SAR), de bureau. du contrôle des avoirs étrangers (OFAC) et de la cybersécurité », indique l'annonce de vendredi.

Dans le cadre de la sanction, Genesis renoncera à sa BitLicense, qu'elle détient depuis 2018, et ne pourra plus fournir de services d'actifs numériques dans l'État de New York.

Le NYDFS a précisé dans l'annonce que le règlement affectait Genesis Global Trading, qui est une entité distincte de Genesis Global Capital, une autre filiale de la société de capital-risque DCG. Genesis Global Capital, qui ne détenait pas de BitLicense, a déposé une demande de mise en faillite (chapitre 11) en janvier 2023 à la suite du scandale FTX.

En octobre, la procureure générale de New York, Letitia James, a accusé DCG, Genesis Global Capital et Gemini d'avoir sciemment commis une fraude de 1,1 milliard de dollars sur leurs investisseurs. Genesis Global Trading n'a pas été nommé dans les accusations.

NYDFS resserre les rênes

Le règlement Genesis Global Trading intervient après que le Bureau du contrôleur de New York a révélé ses inquiétudes concernant la gestion du système BitLicense dans un rapport publié plus tôt ce mois-ci.

Dans le rapport de 57 pages publié le 2 janvier, le contrôleur Thomas DiNapoli a déclaré qu'il n'avait qu'une « assurance limitée » que le DFS s'acquitte correctement de ses responsabilités de surveillance, ses principales préoccupations étant liées au manque d'exhaustivité concernant une série de contrôles de sécurité d'éventuels suspects. Licenciés Bit.

Lors de l'annonce du règlement Genesis Global Trading, le NYDFS, peut-être pour tenter de contrer toute mauvaise presse du rapport du contrôleur, a tenu à souligner le travail positif qu'il avait accompli en matière de surveillance des actifs numériques.

Le NYDFS a noté qu'il avait publié huit éléments de « directives réglementaires innovantes pour l'industrie », notamment des directives établissant des critères fondamentaux pour les pièces stables adossées au dollar émises par des entités réglementées par le NYDFS, des directives pour mieux protéger les clients en cas d'insolvabilité de la monnaie virtuelle et des orientations. pour établir l’utilisation des outils d’analyse blockchain comme meilleure pratique.

« Sous la direction du surintendant Harris, le DFS a engagé ses premières mesures de surveillance et d'application contre les sociétés de cryptomonnaie », a déclaré le régulateur, qui a ensuite souligné comment le ministère avait, à ce jour, levé « plus de 140 millions de dollars pour tenir les entreprises responsables ».

Blockstream, ShapeShift, Coinbase, Ripple, Ethereum,

FTX et Tether, qui ont récupéré la révolution des actifs numériques et transformé le secteur en un champ de mines pour les acteurs naïfs (et même expérimentés) du marché.

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