La société de cryptographie Falcon Labs règle l'affaire des « activités non enregistrées » avec la CFTC pour 1,7 million de dollars
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a pris des mesures contre la société de courtage en cryptographie Falcon Labs, une société basée aux Seychelles, pour ne pas s'être enregistrée en tant que marchand à terme (FCM) aux États-Unis.
Il est intéressant de noter qu'il s'agit de la première mesure coercitive de la CFTC contre un négociant à commission de contrats à terme non enregistré impliqué dans la fourniture d'un « accès non autorisé » aux échanges cryptographiques.
Falcon Labs fait face à la répression de la crypto CFTC
En vertu de l'ordonnance CFTC, Falcon Labs est tenu de cesser immédiatement d'agir en tant que FCM non enregistré, notamment en facilitant l'accès des particuliers américains aux plateformes de négociation de dérivés d'actifs numériques.
En outre, Falcon Labs a été condamné à payer une restitution de 1,7 million de dollars et une amende civile de 589 000 dollars, cette dernière en reconnaissance de la coopération de l'entreprise avec la division de l'exécution de la CFTC, comme décrit dans l'ordonnance.
Ian McGinley, directeur de l'application de la loi à la CFTC, a souligné l'engagement de l'agence à maintenir l'intégrité des marchés de produits dérivés et à garantir le respect des exigences d'enregistrement. Il a déclaré:
Le programme d'application de la CFTC a clairement indiqué qu'il ne tolérerait pas les échanges d'actifs numériques qui ne s'enregistrent pas auprès de la CFTC ou ne respectent pas les règles de l'agence qui maintiennent l'intégrité des marchés dérivés », a déclaré le directeur de l'application, Ian McGinley. Et maintenant, la CFTC va encore plus loin dans la lutte en facturant pour la première fois un intermédiaire qui a facilité de manière inappropriée l’accès à ces échanges. L'action d'aujourd'hui souligne que la CFTC n'hésitera pas à facturer toute entité (bourse ou intermédiaire) qui fournit aux clients un accès à des produits et services d'actifs numériques qui nécessitent un enregistrement mais qui n'ont pas réussi à s'enregistrer de manière appropriée.
« Activités non enregistrées » sur le marché des dérivés cryptographiques
L'ordonnance de la CFTC révèle qu'entre octobre 2021 environ et jusqu'au 27 mars 2023 au moins, Falcon Labs a sollicité et accepté des commandes de dérivés d'actifs numériques auprès de clients basés aux États-Unis.
Agissant en tant qu'intermédiaire, Falcon Labs a facilité les échanges de clients sur diverses bourses d'actifs numériques, y compris des clients institutionnels aux États-Unis.
Selon la CFTC, Falcon Labs a fourni un accès direct aux échanges en créant un compte principal à son nom et des sous-comptes associés. Notamment, les informations d'identification des clients des titulaires de sous-comptes n'étaient généralement pas requises par les bourses, ni fournies par Falcon Labs.
Au cours de la période en question, Falcon Labs a collecté des frais nets totalisant environ 1,1 million de dollars auprès des clients s'engageant dans des transactions de crypto-dérivés facilitées par la société.
À la suite de la plainte de la CFTC contre Changpeng Zhao, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, Binance (Services) Holdings Limited et Samuel Lim en 2023, Falcon Labs aurait renforcé ses contrôles pour identifier les emplacements des clients.
Le graphique journalier montre la valorisation totale de la capitalisation boursière de la cryptographie à 2,2 billions de dollars. Source : TOTAL sur TradingView.com
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