La CFTC inflige une amende de 1,7 million de dollars à FalconX pour trading de crypto-monnaies non enregistré

Dans le cadre d'une mesure coercitive historique, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a infligé des amendes totalisant 1,7 million de dollars à FalconX, une importante société de courtage de crypto-monnaie.

Cette pénalité découle de leur incapacité à s’enregistrer en tant que marchand à commission de contrats à terme (FCM) tout en offrant aux clients américains un accès aux plateformes de négociation de dérivés cryptographiques.

La CFTC inflige une amende de 1,7 million de dollars à FalconX

Cette affaire marque la première fois que la CFTC prend des mesures contre un intermédiaire non enregistré dans le domaine de la cryptographie, créant ainsi un précédent important.

FalconX, organisé selon les lois des Seychelles, a facilité l'accès aux échanges cryptographiques sans enregistrement approprié. L'ordonnance de la CFTC exige que FalconX cesse immédiatement ces activités et paie 1 179 008 $ de restitution, ainsi qu'une amende civile de 589 504 $.

La pénalité réduite reflète sa coopération substantielle avec la Division de l'application de la CFTC.

"Le programme d'application de la CFTC a clairement indiqué qu'il ne tolérerait pas les échanges cryptographiques qui ne s'enregistrent pas auprès de la CFTC ou ne respectent pas les règles de l'agence qui maintiennent l'intégrité des marchés dérivés", a déclaré Ian McGinley, directeur de l'application à la CFTC.

Il a souligné que la CFTC continuerait de cibler les bourses et les intermédiaires, en violation des exigences d'enregistrement.

Contexte de l’affaire

Entre octobre 2021 et mars 2023, FalconX a sollicité des commandes de dérivés cryptographiques auprès de clients américains, agissant en tant qu'intermédiaire. Il a créé des comptes principaux sur diverses bourses, puis créé des sous-comptes pour les clients, en contournant souvent les exigences en matière d'informations d'identification des clients.

Grâce à ces activités, FalconX a collecté environ 1 179 008 $ en frais nets.

Statut de financement de FalconX. Source : Crunchbase
La CFTC a souligné les mesures proactives de FalconX pour améliorer ses contrôles d'identification des clients à la suite de la plainte contre Binance et ses sociétés affiliées pour des pratiques similaires. Cette coopération a été un facteur essentiel dans la réduction de la sanction.

FalconX a levé un financement substantiel à 477 millions de dollars sur huit tours, avec des contributions notables de GIC et Adams Street Partners. Le cycle de financement le plus récent, la série D, a levé 150 millions de dollars en juin 2022, mené par B Capital et GIC.

Malgré les turbulences du marché de la cryptographie, FalconX a fait preuve de résilience et de croissance. En décembre 2022, la société a révélé que 18 % de ses fonds étaient bloqués sur la bourse FTX en faillite. Néanmoins, FalconX a assuré aux parties prenantes sa solide santé financière.

Elle a souligné une croissance de 80 % des volumes de transactions au cours de l'année écoulée et a maintenu sa liquidité avec 80 % de son bilan dans des banques américaines réglementées.

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Bien qu'importante, l'exposition de FalconX à FTX restait dans les limites de gestion des risques de l'entreprise. La société a confirmé qu’elle n’avait aucune exposition à d’autres sociétés de cryptographie en difficulté comme Genesis, Alameda ou BlockFi. FalconX a déclaré qu'elle restait fortement capitalisée, avec un ratio d'endettement inférieur à 5 %, soulignant sa assise financière.

Dans sa déclaration, la CFTC a exhorté le public à vérifier le statut d'enregistrement d'une entreprise avant de s'engager dans des transactions cryptographiques. Les clients peuvent consulter la base de données BASIC de la National Futures Association pour obtenir des informations d'inscription.

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