La SEC fait face à des sanctions judiciaires alors qu'elle tente d'abandonner l'affaire Debt Box
Un nouveau dossier déposé auprès du tribunal de district de l'Utah le 30 janvier 2024 a révélé que la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis cherche désormais à abandonner son procès en cours contre Digital Licensing Inc., faisant affaire sous le nom de DEBT Box, après avoir apparemment induit en erreur. le tribunal pour obtenir une ordonnance l'année dernière.
Alors que la SEC a admis avoir commis des erreurs dans son nouveau dossier judiciaire, la commission a demandé au tribunal de rejeter les demandes de sanctions supplémentaires du défendeur, arguant qu'un licenciement sans préjudice est la seule sanction à laquelle il devrait être confronté compte tenu de la gravité de sa bévue.
Rappelons que la SEC a obtenu l'année dernière une ordonnance d'interdiction temporaire (TRO) contre Digital Licensing Inc., permettant à l'agence de geler ses actifs. Le juge président Robert Shelby a finalement statué que la SEC avait présenté des preuves trompeuses lors de la présentation de son dossier, ordonnant à la commission de montrer au tribunal pourquoi la SEC ne devrait pas être sanctionnée.
Le récent dépôt de plainte de la SEC fait suite à la décision du juge Shelby. Notez que DEBT Box avait (plus tôt) déposé une requête appelant le tribunal à sanctionner la SEC, affirmant que les actions de l'agence avaient provoqué une « perturbation complète », affectant les services d'échange de crypto-monnaie dans plus de 130 pays.
Que s'est-il passé entre la SEC et la DEBT Box ?
Le 26 septembre 2023, le tribunal américain du district nord de l'Utah a rendu des ordonnances d'interdiction temporaire et de gel des avoirs à l'encontre de Digital Licensing Inc. (DEBT Box). Le tribunal a rendu ces ordonnances après que la SEC ait démontré que le défendeur avait (prétendument) orchestré une escroquerie de 49 millions de dollars et envisageait de déplacer ses opérations en dehors des États-Unis.
La SEC a (rapidement) appliqué les ordonnances, ce qui a eu de graves conséquences sur les activités de DEBT Box avant que l'entreprise ne puisse contester l'ordonnance devant les tribunaux. Lorsque Digital Licensing a finalement eu l'occasion de contester les accusations, il est devenu évident que la SEC avait fabriqué des preuves pour convaincre le tribunal de ses arguments antérieurs, conduisant à la dissolution des ordonnances émises plus tôt contre DEBT Box.
En outre, le juge président, maintenant presque convaincu que la SEC avait agi de mauvaise foi, a ordonné à la SEC d'expliquer pourquoi le tribunal de district de l'Utah ne devrait pas sanctionner les avocats de la SEC.
Affirmant que la SEC a fait des déclarations fausses et trompeuses pour obtenir des ordonnances contre DEBT Box, le juge Robert Shelby a également accusé la commission d'avoir porté atteinte à l'intégrité de la procédure par ses nombreux mensonges.
DEBT Box Demandes de sanctions contre la SEC
Il convient de noter que DEBT Box avait précédemment répondu à l'ordonnance de justification du juge Shelby, plaidant pour une série de sanctions contre le régulateur financier. Parmi ses nombreuses demandes, DEBT Box a demandé un classement complet de l'affaire avec préjudice, citant les nombreuses opportunités manquées pour justifier des sanctions financières massives contre la commission.
"Le prêteur immobilier privé de Jason Anderson, avec lequel il a conclu plusieurs millions de dollars de transactions, lui a fait savoir qu'il n'était plus disposé à accorder d'autres prêts pour lui ou ses entités", lit-on en partie dans le dossier de DEBT Box, expliquant l'impact des décisions de justice sur l'entreprise et ses associés.
DEBT Box a également allégué qu'elle avait dû fermer son service pour plus de 300 000 utilisateurs dans au moins 130 pays, ce qui lui avait fait perdre des utilisateurs et de l'argent.
La SEC demande le licenciement sans préjudice
En répondant à l'ordonnance de justification du juge Robert Shelby, la SEC a reconnu ses actes répréhensibles tout en arguant que la meilleure prochaine étape était un licenciement sans préjudice. La SEC a également affirmé dans son dossier qu'une requête visant à rejeter la poursuite sans préjudice était à venir, exhortant le juge à approuver la requête.
La commission a également affirmé qu'elle prendrait des mesures correctives en formant tous les responsables impliqués dans l'affaire afin d'éviter une répétition, tout en arguant qu'aucune autre mesure n'était nécessaire. Selon le régulateur, un licenciement avec préjudice empêcherait effectivement la réouverture de l’enquête, ce qui pourrait nuire au public investisseur.
Les deux parties comparaîtront devant le tribunal de district de l'Utah le 7 mars pour une audience sur la requête en rejet.
Même si nous nous attendons à ce que le juge soit d'accord avec la SEC et rejette l'affaire sans préjudice, DEBT Box obtiendra probablement également une compensation lors de l'audience de mars. La plupart des observateurs s’attendent à ce qu’il s’agisse de sanctions monétaires contre la SEC. Nous devrons attendre et voir à ce sujet.
